В Евразийском национальном университете имени Л.Н. Гумилева состоится защита диссертации на соискание степени доктора философии (PhD) Рахметулин Абая Джамбуловича на тему «Конституционализация уголовного судопроизводства (вопросы теории и практики)» по образовательной программе «8D04201 – Юриспруденция».

Диссертация выполнена на кафедре «кафедра «Права и международных отношений» » Евразийского национального университета имени Л.Н. Гумилева.

Язык защиты - на русском

Официальные рецензенты:

Шарипова Асель Бостановна- кандидат юридических наук, ассоциированный профессор кафедры уголовного права, уголовного процесса и криминалистики юридического факультета КазНУ им. аль-Фараби

Хан Виталий Вячеславович - кандидат юридических наук, ассоциированный профессор Кафедры специальных юридических дисциплин 3-Института Академии правоохранительных органов при Генеральной прокуратуре Республики Казахстан

Временные члены Диссертационного совета:

Абзалова Хуршида Мирзиятовна - доктор юридических наук, доцент кафедры Уголовного права, криминологии и противодействия коррупции Ташкентского государственного юридического университета,                         (г. Ташкент. Республика Узбекистан)

Алимкулов Ербол Темирханович - кандидат юридических наук, ассоциированный профессор, заместитель декана юридического факультета по научно-инновационной деятельности и международным связям КазНУ  им. аль-Фараби (г. Алматы, Республика Казахстан)

Саулен Нуржан – начальник Центра научных исследований Института парламентаризма при Управлении делами Президента Республики Казахстан, доктор PhD (г. Астана, Республика Казахстан)

Научные консультанты:

Абдрасулов Ермек Баяхметович- доктор юридических наук, профессор ЕНУ имени Л.Н. Гумилева(г.Астана)

Георг Геск – доктор права, профессор Университета Оснабрюк (г. Оснабрюк, Германия)

Защита состоится: 14 марта 2026 года 12:00 часов в Диссертационном совете по направлению подготовки кадров «8D042 – Право» по специальности «8D04201 – Юриспруденция» Евразийского национального университета имени Л.Н. Гумилева. Проведение заседания диссертационного совета в онлайн формате.

Ссылка: https://clck.ru/3Rm8TB

Адрес: 

г. Астана, ул. К. Сатпаева, 2, Главный корпус, ауд. №302.

Аннотация (рус.): Актуальность темы исследования. Конституция Республики Казахстан провозгласила высшими ценностями государства и общества жизнь, права и свободы человека.  В проекте новой Конституции РК от 31 января 2026 года также подчеркивается, что «высшие ценности государства – человек, его жизнь, права и свободы».

По прошествии тридцати лет после принятия Конституции РК эти ценности не утрачивают своей важности и все более актуализируются с учетом развития общественно-политических и экономических процессов национального и международного уровня.

В современных условиях актуализация конституционных ценностей в Республике Казахстан непосредственно связана с переосмыслением роли государства в обеспечении прав и свобод личности и укреплении принципа верховенства закона.

В этом аспекте сегодня во многих странах мира обеспечение прав и свобод человека связывается с понятием конституционализации, когда Основной закон страны формирует нормативно-правовую модель всех социальных взаимодействий, а фундаментальные идеи и принципы конституции проникают во все сферы отраслевого законодательства, реальные правоотношения, правоприменительную практику, правосознание и правовую культуру общества.

Следовательно, в ходе конституционализации правовой системы содержание конституционных норм о правах и свободах человека и гражданина не только отражается в текущем законодательстве, но и оказывает непосредственное определяющее влияние на микропроцессы в сфере права, а также на судебные иные правоприменительные решения.

Существенное значение в процессе конституционализации правовой системы приобретает сфера уголовного судопроизводства, поскольку именно в ней наиболее наглядно проявляется процесс претворения и практическое действие конституционных принципов и норм. Конституционализация уголовного судопроизводства представляет собой сложный и многоаспектный процесс согласования уголовно-процессуального регулирования с требованиями Конституции, в рамках которого нормы и принципы Основного закона последовательно внедряются в деятельность органов, осуществляющих уголовное преследование, судебный контроль и правосудие.

В Республике Казахстан теоретические аспекты и реальный процесс конституционализации уголовного судопроизводства исследуется не в должной мере. Такой вывод исходит из того, что нет еще полного научного осмысления вопроса о том, что представляет собой понятие конституционализации уголовного судопроизводства, каково ее соотношение с конституционализацией всей правовой системы, как эти вопросы рассматриваются научным сообществом, какие меры принимаются различными субъектами по обеспечению конституционализации уголовно-процессуального законодательства. 

Все указанные выше факторы актуализируют исследование вопросов конституционализации уголовного судопроизводства и определяют своевременность и необходимость более тщательного изучения вопросов претворения конституционных норм, идей и принципов в систему уголовно-процессуального законодательства и правоприменительную практику правоохранительных органов и судебной власти.

Цель диссертационного исследования заключается в комплексном анализе теоретических и практических аспектов конституционализации уголовного судопроизводства в Республике Казахстан, включая выявление ее содержания, этапов становления, роли основных и вспомогательных субъектов, а также направлений дальнейшего развития и совершенствования данного процесса.

Для достижения этой цели в диссертации были поставлены следующие задачи:

- рассмотреть конституционализацию правовой системы как актуальный тренд современной юридической науки и ее содержание;

- установить основные этапы и формы становления и развития уголовно-процессуального законодательства РК, определяющего порядок уголовного судопроизводства;

- определить понятие и сущность конституционализации уголовного судопроизводства;

- проанализировать роль Президента РК, Парламента РК и Правительства РК в механизме конституционализации уголовного судопроизводства;

- исследовать содержание и функции конституционного контроля в лице Конституционного Суда РК как действенной формы конституционализации уголовно-процессуального законодательства;

- показать место органов прокуратуры в общей системе процесса конституционализации уголовного судопроизводства;

- показать содержание и результаты конституционализации правосудия с определением ее понятия;

- проанализировать роль и значение Верховного Суда РК и местных судов в системе конституционализации уголовного правосудия и их правовых позиций;

- определить пути совершенствования конституционализации уголовного судопроизводства.

Методы исследования. Методологическую основу диссертационного исследования составляют обусловленные его объектом и предметом и не теряющие своего значения общенаучные диалектические методы познания правовой действительности, базирующиеся на общих закономерностях развития общества, государства и права. Использование диалектических методов позволило применить способы разделения и соединения целого и части, главного и второстепенного, необходимого и случайного и т.д. 

Наряду с этим использовались традиционные для юридической науки формально-юридический метод, сравнительно-правовой, метод толкования права, системно – структурного анализа и др. 

Основные положения, выносимые на защиту:

1. Аргументировано, что в юридической науке существует потребность в общей дефиниции категории конституционализации, охватывающей ее источники, объект и предмет, а также систему основных и вспомогательных субъектов, обеспечивающих реализацию данного процесса. На основе комплексного анализа теоретических подходов и правоприменительной практики сформулировано авторское определение конституционализации, под которой предлагается понимать целенаправленный и непрерывный процесс деятельности основных и вспомогательных субъектов, направленный на согласование правовой системы государства и правоприменительной практики с конституционными императивами в широком смысле и надпозитивными ценностями.
2. Выявлено, что конституционализация уголовного судопроизводства в Республике Казахстан имела несколько этапов, поскольку такой процесс тесно связан с вопросами внедрения конституционных идей и положений в уголовно-процессуальное законодательство. Автор выделяет пять этапов конституционализации уголовного судопроизводства, каждый из которых внес существенную лепту в процесс связывания всех правовых предписаний в сфере уголовного судопроизводства в единую систему, тем самым утверждая режим конституционного правопорядка.
3. Обосновано сущностное содержание конституционализации уголовного судопроизводства как составной части процесса конституционализации всей правовой системы Республики Казахстан, которая обеспечивает ее движение и модернизацию, а также ее дополнение и конкретизацию в соответствие со смыслом, буквой и духом конституционных норм.

Уголовное судопроизводство рассматривается в данном контексте в качестве синонима понятия уголовный процесс, обозначающий всю совокупность уголовно-процессуальной деятельности с включением в нее всех ее стадий, в том числе досудебное производство. 

В результате таких выводов обоснована авторская позиция по определению понятия «конституционализация уголовного судопроизводства», которая представляет собой непрерывный процесс деятельности различных субъектов по обеспечению подчинения конституционным нормам всей системы уголовно-процессуального регулирования РК.

4. Определено, что в процессе конституционализации уголовно-процессуальных отношений принципиальное значение имеет выявление роли и функционального значения основных и вспомогательных субъектов в реализации конституционных норм и принципов в сфере уголовного судопроизводства. Обосновано, что классификация данных субъектов целесообразна с учетом форм реализации права, включая законотворческую деятельность, правоприменение и иные формы юридической практики. При этом государственные органы и высшие должностные лица, непосредственно участвующие в формировании и принятии нормативных правовых актов, отнесены к основным субъектам конституционализации уголовного судопроизводства.

Установлено, что в системе законодательной и правотворческой деятельности ключевыми субъектами конституционализации уголовного судопроизводства в Республике Казахстан выступают Президент Республики Казахстан, Парламент Республики Казахстан, Правительство Республики Казахстан, Конституционный Суд Республики Казахстан и Верховный Суд Республики Казахстан, деятельность которых обеспечивает внедрение и приоритет конституционных требований в уголовно-процессуальном регулировании.

5.Аргументировано, что эффективность конституционализации уголовного судопроизводства, выражающаяся в обеспечении его соответствия положениям и принципам Конституции Республики Казахстан, наиболее последовательно и наглядно проявляется в деятельности органов конституционного контроля - Конституционного Совета Республики Казахстан до 31 декабря 2022 года и Конституционного Суда Республики Казахстан с 1 января 2023 года.

При этом установлено, что значительная доля обращений и дел, рассмотренных Конституционным Судом Республики Казахстан с начала его деятельности, связана с проверкой конституционности норм уголовно-процессуального законодательства. Данное обстоятельство свидетельствует о том, что, несмотря на наличие механизмов превентивного конституционного контроля, осуществляемого до подписания законов Президентом Республики Казахстан, в процессе применения и исполнения уголовно-процессуальных норм у участников правоотношений часто сохраняются сомнения в их соответствии конституционным принципам и нормам.

Необходимо отметить, что совершенствование уголовного судопроизводства осуществляется посредством воздействия решений органов конституционного контроля на содержание уголовно-процессуального законодательства и практику его применения по уголовным делам, что обеспечивает функционирование уголовного судопроизводства в рамках устойчивого конституционно-правового режима. Существенную роль в данном процессе играют правовые позиции Конституционного Суда Республики Казахстан, формирующие ориентиры для развития уголовно-процессуального законодательства и обеспечения его конституционно согласованного применения.

6. Аргументировано, что органы прокуратуры РК активно участвует в конституционализации уголовного судопроизводства, которую можно рассматривать в качестве нормативного и организационного воздействия надзорного органа на уголовно-процессуальное регулирование и практику производства по уголовным делам с целью приведения их в соответствие с требованиями законности, следовательно, и конституционной законности.

Во-первых, органы прокуратуры через Генерального прокурора РК  напрямую участвуют в конституционализации национального законодательства, включая уголовное законодательство, определяющее порядок уголовного судопроизводства, поскольку п.1.ст. 83 Конституции наделяет Генерального прокурора РК в п. 4 ст.72 Конституции  правом обращения в Конституционный Суд  РК вопросам соответствия всех нормативных правовых актов, включая законы и подзаконные акты,  Конституции РК.

Во-вторых, участие представителей Генеральной прокуратуры Республики Казахстан в заседаниях Конституционного Суда, на которых рассматриваются обращения субъектов по вопросам соответствия нормативных правовых актов Конституции, носит системный характер и имеет важное правовое значение. Такое участие также является свидетельством опосредствованного участия органов прокуратуры в конституционализации национального законодательства, в том числе в сфере уголовного судопроизводства.

В-третьих, наиболее полно, в то же время опосредствованное обеспечение конституционной законности в уголовном судопроизводстве реализуется органами прокуратуры в досудебном производстве уголовного процесса Республики Казахстан. 

7. Обосновано, что конституционализация в современных условиях является чрезвычайно актуальной для судебной системы и судебной власти, осуществляющих правосудие. Это связано с тем, что сегодня в первую очередь цели, задачи, содержание и форма реальной судебной деятельности должны быть полностью пронизаны конституционными идеями и ценностями, направленными на защиту прав и свобод человека и гражданина. В этой связи показано, что необходима дальнейшая конституционализация органов судебной власти, т.е. системы судоустройства, а также судопроизводства; углубление процесса обеспечения статуса судей конституционными идеями и принципами, включающими такие понятия как независимость, самостоятельность судей и судебной власти в целом; формирование и укрепление профессионального конституционного правосознания судей и работников судебной системы.
8. Определено, что правовые позиции Верховного Суда РК, выраженные в нормативных постановлениях и судебных актах по конкретным делам, а также правовые позиции местных судов, отраженные в судебных решениях, выступают действенным средством конституционализации уголовного судопроизводства, когда они соответствуют триединым принципам законности, справедливости и целесообразности.

Конституционализация, т.е. внедрение в правоприменительную практику идей и принципов Конституции РК, хорошо отражена  практически во всех нормативных постановлениях Верховного Суда РК, обеспечивающих защиту прав и свобод человека.

Формами конституционализации уголовного судопроизводства судебными органами кроме перечисленных являются: обращение судов в орган конституционного контроля по вопросу конституционности нормативных правовых актов; прямое применение норм Конституции судами республики при вынесении судебных актов.

9. На основе предыдущих выводов предложены пути совершенствования конституционализации уголовного судопроизводства. Одним из главных составляющих в этом процессе является необходимость сохранения стабильности конституционных норм. Конституционные реформы важны и необходимы, однако их осуществление должно проходить последовательно и таким образом, чтобы основы конституционного строя не изменялись и не подвергались серьезному реформированию.

Новизна диссертационного исследования:

- заключается в том, что вопросы, касающиеся конституционализации уголовного судопроизводства, впервые на диссертационном уровне рассмотрены комплексно, охватывая такие аспекты, как понятие конституционализации уголовного судопроизводства, этапы и формы конституционализации уголовно-процессуального законодательства, роль различных субъектов в данном процессе;

- заключается в детальном анализе вклада Президента Республики Казахстан, Парламента РК, Правительства РК, Конституционного Суда РК, Верховного Суда РК, Генеральной прокуратуры РК в реализацию конституционных идей и принципов в систему национального законодательства и правоприменительную практику;

- выражена в применении комплексного подхода и анализе юридических вопросов конституционализации уголовного судопроизводства во взаимосвязи с общим процессом конституционализации правовой системы, с процессом установления верховенства Конституции Республики Казахстан и конституционного правопорядка;

- деятельность субъектов конституционализации уголовного судопроизводства впервые раскрыта с исследованием правовых позиций Конституционного Суда и Верховного Суда в нормативных постановлениях, изучением судебных решений по конкретным делам, в которых обеспечивается торжество конституционных идей и принципов, формулированием предложений и рекомендаций по совершенствованию путей конституционализации уголовного судопроизводства. 

На основе анализа законодательства и правоприменительной практики, выработки положений, выносимых на защиту, сформулированы прямо или опосредствованно влияющие на совершенствование путей конституционализации уголовного судопроизводства рекомендации и конкретные предложения:

1. В целях повышения эффективности превентивного конституционного контроля обоснована необходимость установления обязательной проверки всех законопроектов на соответствие Конституции Республики Казахстан на стадии их рассмотрения в Парламенте. В этой связи предлагается дополнить абзац 5 пункта 29 Регламента Мажилиса Парламента Республики Казахстан положением о том, что экспертиза законопроектов на предмет их соответствия Конституции Республики Казахстан является обязательной.
2. С учетом значимости системного подхода к обеспечению верховенства Конституции Республики Казахстан целесообразно дополнить пункт 1 статьи 49 Закона Республики Казахстан «О правовых актах» новым подпунктом, предусматривающим проведение проверки законопроектов на соответствие Конституции Республики Казахстан.
3. Принимая во внимание возрастающую роль судов общей юрисдикции и Конституционного Суда Республики Казахстан в выявлении пробелов и противоречий уголовно-процессуального законодательства, а также в обеспечении защиты прав и свобод человека и гражданина, обоснована целесообразность расширения круга субъектов законодательной инициативы. В частности, предлагается рассмотреть возможность включения в перечень, установленный пунктом 1 статьи 61 Конституции Республики Казахстан, Верховного Суда Республики Казахстан и Конституционного Суда Республики Казахстан, а также общественных организаций, представляющих интересы гражданского общества.
4. С учетом практической вовлеченности судебной системы с участием судей в подготовку изменений и дополнений в уголовно-процессуальное законодательство обоснована необходимость расширения состава Межведомственной комиссии по вопросам законопроектной деятельности, утвержденной приказом Министра юстиции Республики Казахстан от 6 мая 2022 года, путем включения в ее состав не только работников судебной системы, но и действующих судей.
5. В целях обеспечения единообразного и конституционно ориентированного применения норм права обоснована необходимость принятия нормативного постановления Верховного Суда Республики Казахстан, разъясняющего судам актуальные вопросы прямого и опосредованного применения Конституции Республики Казахстан при осуществлении правосудия.
6. Анализ правоприменительной практики свидетельствует о наличии в Уголовно-процессуальном кодексе Республики Казахстан норм, которые не в полной мере обеспечивают реализацию конституционных гарантий прав личности. В частности, несмотря на закрепленное в статье 13 Конституции Республики Казахстан право каждого на судебную защиту своих прав и свобод, отдельные процессуальные положения не обеспечивают его полноценную реализацию на всех стадиях уголовного судопроизводства.

Так, Законом от 9 июня 2021 года в УПК РК введена статья 65-1, содержащая норму о лице, который при определенных обстоятельствах приобретает статус свидетеля, имеющего право на защиту.  Однако действующее правовое регулирование данного статуса не в полной мере обеспечивает реализацию всех элементов права на защиту, поскольку лицо, фактически вовлеченное в орбиту уголовного преследования, может длительное время находиться в указанном статусе без предоставления ему процессуальных прав и гарантий, присущих статусу подозреваемого.

Так, в настоящее время создана практика на стадии досудебного расследования, когда лицо признано свидетелем, имеющим право на защиту, и на протяжении всего досудебного расследования находится в данном статусе, но в конце окончания расследования за два-три дня признается подозреваемым, составляется обвинительный акт и дело направляется в суд. Получается данный свидетель не имел всех тех прав, которые предоставлены подозреваемому, не мог осуществлять свою защиту полно, всесторонне на протяжении всего периода досудебного производства. Также лицо, осужденное за совершение уголовного правонарушения, заявляет ходатайство после вступления судебного приговора в силу, что не он, а свидетель, имеющий право на защиту, совершил это уголовное правонарушение. В результате судебные акты на основании статьи 505 УПК отменяются по вновь открывшимся обстоятельствам. При этом этот свидетель не имеет права обжалования постановления об отмене судебных актов по вновь открывшимся обстоятельствам, которые затрагивают его права и интересы. 

В этой связи следует расширить перечень лиц в части 1 статьи 507 УПК и части 1 статьи 502 УПК, с включением в него свидетеля, наряду  осужденным, оправданным, потерпевшим или их законными представителями и защитниками, прокурором.

7. Для усиления роли других правозащитных учреждений и органов в деле конституционализации уголовного судопроизводства полагаем верным передачу из ведения суда (ст.476 УПК) рассмотрение вопросов об условно-досрочном освобождении от отбывания наказания и замены неотбытой части наказания более мягким видом наказания осужденным в ведение комиссии из числа правозащитников, депутатов, юристов, психолога, представителей уголовно-исполнительной системы, прокурора.

Решение комиссии об удовлетворении или отказе в удовлетворении ходатайств об УДО и ЗМН при несогласии с ними могут быть обжалованы в суд.

Также полагаем возможным определить рассмотрение материалов об условно-досрочном освобождении от отбывания наказания и замены неотбытой части наказания более мягким видом наказания судом присяжных заседателей.

8. В системе повышения квалификации и переподготовки сотрудников правоохранительных органов и судейского корпуса ввести обязательным курсом изучение методологических основ применения Конституции и идей верховенства конституционных норм и принципов при коллизиях и пробелах в праве.

Теоретическая и практическая значимость диссертационного исследования заключается его направленностью на комплексное и системное осмысление проблем конституционализации уголовного судопроизводства и их значения для обеспечения конституционного правопорядка и конституционной законности в Республике Казахстан. Полученные в ходе исследования выводы и предложения расширяют и уточняют научные представления о процессах конституционализации в сфере уголовно-процессуальных отношений и могут быть использованы при дальнейшей разработке теоретических знаний по вопросам конституционализации всей правовой системы, а также о роли государственных институтов в обеспечении приоритета конституционных норм и принципов.

Результаты исследования вносят вклад в развитие теории и практики конституционного права и уголовно-процессуального права, а также в научное осмысление деятельности судебной власти и правоохранительных органов в условиях укрепления конституционной законности. Сформулированные положения и выводы могут быть использованы при дальнейшем исследовании проблем верховенства права, конституционализма и реализации Конституции в отраслевом законодательстве и правоприменительной практике.

Практическая значимость диссертационного исследования заключается в возможности использования разработанных рекомендаций и предложений в правотворческой и правоприменительной деятельности, направленной на совершенствование конституционализации уголовно-процессуального законодательства и практики его применения. Материалы диссертации могут быть использованы в учебном процессе при преподавании дисциплин «Теория государства и права», «Конституционное право», «Уголовный процесс», «Прокурорский надзор», «Конституционный контроль», «Суды и правосудие» и других элективных курсов в вузовском и послевузовском образовании. 

Тема диссертации  соответствует 4му приоритетному направлению развитии науки, утверждённому Высшей научно-технической комиссией при Правительстве Республики Казахстан «Интеллектуальный  потенциал страны», также прослеживается взаимосвязь со стратегическим ориентирам системы государственного планирования, определяющим приоритетные направления развития национального права, правоохранительной и судебной систем, внешнеполитической и внешнеэкономической деятельности, а также правового образования и правовой пропаганды.

Описание основных результатов исследования.

Результаты научного исследования нашли отражение в 2 статьях в журналах, индексируемых в базе данных Scopus, 3 - в журналах, рекомендованных КОКНВО РК, 4 статьях - в международных конференциях.

Структура и объем диссертационного исследования обусловлены целью и задачами, отражающими научно-практический характер работы.

Диссертация

Список научных трудов

Отзыв научного консультанта

Отзыв зарубежного консультанта

Заключение комиссии по этической оценке исследований

Отзыв официального рецензента

Отзыв официального рецензента

Решение диссертационного совета

Защита диссертации: https://www.youtube.com/watch?v=kKDlag70WDY